|
CK Mê Kông vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK
Ngày 3/10/2012, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính 40 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Mê Kông (MSC) do công ty đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, MSC nộp BCTC kiểm toán năm 2011 và BCTC Quý I/2012 cho UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định.
Ngoài ra, sau khi bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, MSC không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCKNN theo quy định.
Đồng thời, công ty cũng chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với MSC mức 40 triệu đồng. Trong đó, 30 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN đầy đủ và đúng thời hạn, 10 triệu đồng do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh.
Mỹ Hà (Vietstock)
FFN
|
