|
UBCK: CK Tràng An vi phạm về môi giới và cung cấp dịch vụ
UBCK đã tiến hành kiểm tra TAS và kết quả kiểm tra cho thấy công ty đã có một số vi phạm về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng. Đối với các vi phạm này, UBCK đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét xử lý.
Cụ thể, ngày 17/8/2012, CTCP Chứng khoán Tràng An (TAS) công bố thông tin Báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đã soát xét. Ý kiến kiểm toán tại Báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đã soát xét của TAS có nhiều điểm ngoại trừ, trong đó có ý kiến ngoại trừ về phần lớn công nợ phải thu.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang yêu cầu TAS giải trình về những điểm ngoại trừ trong Báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đã soát xét. Hiện nay, TAS chưa công bố thông tin về chỉ tiêu an toàn tài chính thời điểm 30/6/2012 là vi phạm quy định về công bố thông tin tại Thông tư 52/2012/TT-BTC.
UBCKNN đã tiến hành kiểm tra trực tiếp tại TAS. Kết quả kiểm tra cho thấy TAS đã có một số vi phạm về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng. Đối với các vi phạm này, UBCKNN đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét xử lý.
Trước đó, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) cũng đã quyết định cảnh cáo TAS do vi phạm các quy định tại quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán.
VSD yêu cầu TAS có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế các sai sót dẫn đến việc tạm thời mất khả năng thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán và hoàn trả đủ các khoản vay Quỹ hỗ trợ thanh toán theo đúng quy định.
Minh An (Vietstock)
ffn
|
