|
AGR bị phạt vì không lưu giữ tài liệu đặt lệnh của khách hàng
(Vietstock) - Ngày 12/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành quyết định xử phạt 90 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam (HOSE: AGR).
Kết quả thanh tra của UBCK cho thấy, AGR không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng. Công ty cũng chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh.
Ngoài ra, công ty còn không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại công văn ngày 30/08/2011 của UBCK.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt tổng cộng các vi phạm trên với số tiền 90 triệu đồng.
Được biết, cùng ngày, UBCK cũng phạt CTCP Chứng khoán An Phát (HNX: APG) 120 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của công ty, không thực hiện báo cáo theo yêu cầu của UBCK.
Trương Thơ
|
