APS bị phạt 130 triệu đồng vì nhân viên thiếu chứng chỉ hành nghề

(Vietstock) - Ngày 21/06, UBCKNN đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (HNX: APS) vì vi phạm hàng loạt quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ 01/01/2010 đến 20/04/2011.

Cụ thể, công ty này đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty, chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty với số tiền phạt 130 triệu đồng.

Mạnh Kiên

>   CAD giao dịch trở lại từ ngày 24/06 (21/06/2011)

>   CNG Việt Nam bị phạt 110 triệu đồng (21/06/2011)

>   STG tăng trần 10 phiên là do quy luật điều tiết của thị trường (20/06/2011)

>   KSA bị phạt và truy thu thuế gần 5 tỷ đồng (20/06/2011)

>   Doanh nghiệp dược niêm yết “sợ” vốn ngoại (18/06/2011)

>   Tối đa hóa giá trị doanh nghiệp trong kỷ nguyên mới (18/06/2011)

>   MKP: Chốt quyền dự Đại hội cổ đông bất thường 2011 (17/06/2011)

>   Hội thảo “Quan hệ nhà đầu tư và Tối đa hóa giá trị Doanh nghiệp” (16/06/2011)

>   Xây dựng Thủy lợi 42 bị phạt 7.5 triệu đồng (16/06/2011)

>   Chứng khoán Thủ Đô đóng cửa chi nhánh và miễn nhiệm PTGĐ (16/06/2011)