|
Vi phạm chứng khoán như… cơm bữa
Kết quả của Viện Khoa học pháp lý (Bộ Tư pháp) và Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính Việt Nam (VAFI) công bố chiều 30/3, các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán diễn ra như… cơm bữa. Nhiều trường hợp việc xử lý rơi vào ngõ cụt, hoặc nhà đầu tư nhỏ lẻ thường phải gánh thiệt hại.
Theo kết quả khảo sát 203 nhà đầu tư, nhân viên công ty chứng khoán, nhân viên Sở giao dịch chứng khoán..., tại Hà Nội: 49% cho rằng các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán (thao túng giá chứng khoán, bán khống chứng khoán, sử dụng thông tin nội bộ để trục lợi…) diễn ra phổ biến. Đồng thời, 68,5% trong 139 nhà đầu tư và 62,1% trong 126 công ty chứng khoán thừa nhận có vi phạm.
Nhà đầu tư nhỏ chịu thiệt
Chủ tịch VAFI Quách Đức Pháp nhận xét, kết quả trên phản ánh khách quan những sai phạm đang diễn ra nhan nhản trên thị trường chứng khoán. Nguyên nhân chủ yếu bởi thiếu chế tài xử lý. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lại chưa xử lý kịp thời, càng làm cho vi phạm đáng báo động.
Luật sư Trần Vũ Hải phân tích, ngoài nhiều sai phạm không được xử lý kịp thời, không ít trường hợp cơ quan quản lý cũng rơi vào… ngõ cụt khi xử phạt, do hành lang pháp lý chưa quy định cụ thể các loại tội danh, cũng như chế tài không rõ ràng. Do đó, khi xảy ra tranh chấp với công ty chứng khoán, nhà đầu tư nhỏ lẻ “tiền mất tật mang”. Đơn cử, khi nhà đầu tư gửi đơn tố cáo lên UBCKNN nhờ giải quyết, thì nhận được yêu cầu phải xuất trình các dữ liệu gốc về giao dịch, nộp tiền vào tài khoản, rút tiền từ tài khoản… Trong khi các dữ liệu này chỉ có thể lấy được đầy đủ từ công ty chứng khoán. Song các công ty chứng khoán thường từ chối cung cấp dữ liệu cho nhà đầu tư. Giám đốc Công ty luật TNHH Trí tuệ Lê Quốc Đạt cho biết, nhiều nhà đầu tư nhỏ lẻ thiệt hại tiền tỷ nhưng đành “ngậm đắng nuốt cay”.
Cơ quan quản lý “bó tay”?
Để nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm, nhiều chuyên gia mong muốn UBCKNN tập trung xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, hoàn thiện quy định pháp lý để làm rõ tội danh, đưa ra chế tài xử phạt thích đáng. Ông Pháp đề nghị UBCKNN đưa ra cơ chế xử phạt theo hướng: Ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc xử lý hình sự, đối tượng vi phạm còn bị tịch thu các khoản lời bất chính; phải bồi thường cho người bị hại. Luật sư Lê Quốc Đạt nhấn mạnh, cần thiết phải có quy định pháp lý bảo vệ nhà đầu tư nhỏ lẻ, vì ủy quyền cho VAFI khởi kiện công ty CK hộ quá phức tạp…
Đáng tiếc, giải thích của Phó chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Kim Liên đã khiến nhiều đại biểu nản lòng. Bà Liên cho rằng, với mô hình tổ chức của UBCKNN hiện tại, cũng như hệ thống pháp luật chưa trao thẩm quyền điều tra vi phạm rõ ràng cho UBCKNN, cơ quan này vẫn gặp rất nhiều khó khăn trong xử lý các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.
Theo Thanh tra UBCKNN, năm 2010 có 232 trường hợp vi phạm trên thị trường chứng khoán bị xử lý. Trong đó, hơn 63% vi phạm về chế độ báo cáo, công bố thông tin, chào bán ra công chúng; 25% vi phạm về thao túng giá chứng khoán, giao dịch giả tạo…
Thanh Vân
ĐẤT VIỆT
|
