|
AAA: Đầu tư Tam Sơn, Đầu tư FC bị “tuýt còi” do giao dịch cổ phần trái luật
(Vietstock) - Sáng ngày 14/12, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố xử phạt hai cổ đông lớn của CTCP Nhựa và Môi trường xanh An Phát (HNX: AAA) về việc giao dịch cổ phần không đúng quy định.
Xử phạt 80 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư Tam Sơn
Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện chuyển nhượng 150,000 cổ phần AAA trong thời gian Sở GDCK Hà Nội (HNX) xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết công ty này. Như vậy, Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 11 Nghị định 14/2007/NĐ-CP.
Ngoài ra, ngày 20/8/2010, HNX nhận được công văn của Đầu tư Tam Sơn thông báo về việc giao dịch bán 3,000,000 cổ phiếu AAA (từ ngày 20/8/2010 đến ngày 20/9/2010). Sau đó, HNX đã có thông báo về việc giao dịch dự kiến bắt đầu từ ngày 25/8/2010 đến ngày 20/9/2010. Tuy nhiên, Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện giao dịch cổ phiếu AAA trước ngày được công bố (ngày 24/8/2010). Điều này đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.
Với tính chất và mức độ vi phạm như trên, Đầu tư Tam Sơn bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng.
Xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty TNHH Đầu tư FC
Cùng ngày, UBCKNN cũng công bố Quyết định số 1034/QĐ-UBCK xử phạt Công ty TNHH Đầu tư FC, cổ đông lớn AAA với mức phạt 60 triệu đồng.
Được biết, Đầu tư FC là cổ đông lớn sở hữu 1,050,000 cổ phiếu (chiếm 10.6% vốn điều lệ) của AAA. Tính đến ngày 13/8/2010, Đầu tư FC đã thực hiện giao dịch khiến tỷ lệ cổ phiếu sở hữu xuống dưới 5%.
Tuy nhiên, ngày 23/8/2010, HNX mới nhận được công văn báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của tổ chức này. Như vậy, Đầu tư FC đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC.
|
Khoản 3 Điểu 11 Nghị định 14/2007/NĐ-CP quy định: Trong thời gian Sở GDCK, Trung tâm GDCK xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết, thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng và cổ đông lớn của tổ chức đăng ký niêm yết không được chuyển nhượng cổ phần do mình nắm giữ.
Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC quy định: Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc/Giám đốc, Phó Tổng giám đốc/Phó Giám đốc và Kế toán trưởng; Cổ đông lớn của công ty; Người được ủy quyền công bố thông tin khi dự kiến giao dịch cổ phiếu của tổ chức niêm yết hoặc cổ phiếu của tổ chức giao dịch trên thị trường đại chúng chưa niêm yết, kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại SGDCK (cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…(ngoại trừ giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu của nhà đầu tư)) phải báo cáo UBCKNN, SGDCK trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là ba (03) ngày làm việc.
Thời hạn dự kiến giao dịch không quá hai (02) tháng, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch và chỉ được bắt đầu tiến hành phiên giao dịch đầu tiên sau hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi có công bố thông tin từ SGDCK. Nội dung báo cáo theo quy định tại Phụ lục 09 và Phụ lục 10 kèm theo Thông tư này.
Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC quy định: Trong vòng hai mươi bốn (24) giờ sau khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan không còn là cổ đông lớn thì phải thực hiện báo cáo cho công ty đại chúng, UBCKNN và SGDCK (trường hợp là tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch) và trước thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày hoàn tất sự thay đổi trên. |
Bội Mẫn
|
