Xử phạt 3 công ty chứng khoán 80 triệu đồng 

(Vietstock) – Ngày 19/08, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính 3 CTCK với tổng mức phạt lên đến 80 triệu đồng.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Hải Phòng (HNX: HPC) bị phạt 20 triệu đồng do phản ánh không chính xác giao dịch của khách hàng trên một số mã tài khoản từ ngày 24/02 đến ngày 28/05/2009.

Trong quá trình cung cấp dịch vụ cho khách hàng, Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoài Quốc doanh (VPBS) không kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong Công ty, nên cũng bị phạt 20 triệu đồng.

Ngoài ra, UBCKNN quyết định xử phạt 40 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương (UPCOM: APS). Nguyên nhân do công ty này không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát trong các giao dịch; lưu giữ không đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng.

Bội Mẫn

>   STL phát hành 30,000 trái phiếu lãi suất năm đầu 12.5% (20/08/2009)

>   “Đến hết tháng 8, TTCK VN vẫn có xu hướng tăng nhiều hơn” (20/08/2009)

>   Bao giờ nhóm cổ phiếu Sông Đà “dậy sóng”?  (20/08/2009)

>   Vinamilk sắp phát hành trên 175 triệu cổ phiếu thưởng (20/08/2009)

>   Ngày 19/09, FPC tổ chức Đại hội cổ đông bất thường 2009 (20/08/2009)

>   Sacombank đạt 1,041 tỷ đồng lợi nhuận sau 7 tháng (20/08/2009)

>   Cổ phiếu lô lẻ: Chuyện dài kỳ... chưa xử lý (20/08/2009)

>   Chiến lược đầu tư "đảo chiều" (20/08/2009)

>   Sàn vàng về với chứng khoán? (20/08/2009)

>   Minh Phú - doanh nghiệp xuất khẩu tôm lớn nhất (20/08/2009)