UBCKNN yêu cầu các CTCK tuân thủ Luật Chứng khoán

Ngày 24/8/2009, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có Công văn số 1748/UBCK-QLKD gửi các Công ty chứng khoán về việc tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, cụ thể như sau:

Theo quy định tại Điều 71 khoản 9 Luật Chứng khoán, Công ty chứng khoán có nghĩa vụ “Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán theo quy định của Bộ Tài chính”.

Trong khi chưa có quy định thực hiện nghiệp vụ này, UBCKNN yêu cầu các Công ty chứng khoán không thực hiện nghiệp vụ nói trên. UBCKNN sẽ thực hiện kiểm tra và xử lý các công ty vi phạm theo quy định hiện hành.

UBCKNN thông báo để các công ty chứng khoán biết và thực hiện.

UBCKNN

>   Cổ đông lớn của LGC và TTF tăng cường mua vào (25/08/2009)

>   60 triệu USD xây dựng nhà máy SX nhiên liệu sinh học (25/08/2009)

>   HAP: Thay đổi tên Công ty (25/08/2009)

>   Tăng trưởng NAV của 4 quỹ đầu tư có xu hướng giảm (25/08/2009)

>   Động thái khối ngoại (25/08/2009)

>   ISC hợp tác với PVFI hỗ trợ tài chính cho nhà đầu tư (25/08/2009)

>   Kết quả giao dịch cổ phiếu HSG, VTB (25/08/2009)

>   SZL: Báo cáo thường niên năm 2008 (25/08/2009)

>   Cổ đông nội bộ CSG, SSC, VIS đăng ký bán cổ phiếu (25/08/2009)

>   HCMA0805: Ngày ĐKCC cùng thanh toán lãi trái phiếu (25/08/2009)