Xử phạt vi phạm HC đối với CTCP Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải

Ngày 27/4/2009, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký Quyết định số 254/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải, cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty đại chúng và các văn bản, tài liệu trong hồ sơ giải trình về việc phát hành trái phiếu trong năm 2007 của Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải cho thấy:

- Tại thời điểm thực hiện phát hành trái phiếu chuyển đổi (tháng 9/2007), Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải đã đủ điều kiện là công ty đại chúng. Tuy nhiên đến ngày 3/9/2008 Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

- Trong tháng 9/2007, Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải đã thực hiện chào bán trái phiếu chuyển đổi nhưng không đăng ký với UBCKNN. Xét theo quy định của Luật Chứng khoán, đợt chào bán trái phiếu chuyển đổi của Công ty là đợt chào bán trái phiếu ra công chúng. Việc Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng khi chưa được cấp Giấy chứng nhận chào bán và phân phối chứng khoán không đúng quy định của Luật Chứng khoán đã vi phạm quy định tại Điều 13 và Điều 21 Luật Chứng khoán.

Tại công văn số 02 ngày 12/04/2009 gửi UBCKNN, Công ty Cổ phần Cung ứng và Dịch vụ Kỹ thuật Hàng hải đã thừa nhận về hành vi vi phạm của mình.

Xét tính chất và mức độ vi phạm:

- Phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 10 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.

- Phạt tiền 30.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.

Tổng cộng mức phạt là 35.000.000 đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

UBCKNN

>   Xử phạt vi phạm HC đối với NH TMCP Nông thôn Mỹ Xuyên (27/04/2009)

>   Xử phạt vi phạm HC đối với CTCP Tập đoàn Mai Linh (27/04/2009)

>   EVN Land Saigon: Chuyển LN chưa phân phối sang cổ tức 2009 (27/04/2009)

>   Vietcombank khó chọn đối tác chiến lược trước niêm yết (27/04/2009)

>   Họp phổ biến kế hoạch triển khai thị trường UPCoM ngày 28/4/09 (27/04/2009)

>   VQSC giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu trên 10% VĐL (27/04/2009)

>   Oseven: ĐHĐCĐ thường niên năm 2009 (27/04/2009)

>   Vidipha: Uỷ quyền Quản lý sổ cổ đông (27/04/2009)

>   ADC J.S.C: Lợi nhuận cả năm 2008 chỉ đạt 101,7 triệu đồng (27/04/2009)

>   VASS đặt trọng tâm vào lợi nhuận từ hoạt động đầu tư (27/04/2009)