Công bố thông tin xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng

Ngày 9/9/2008, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 91/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng, cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty đại chúng và các văn bản, tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng của Công ty cổ phần Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng đã có một số hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Tại thời điểm Luật Chứng khoán có hiệu lực, công ty đã đủ điều kiện là công ty đại chúng: Tuy nhiên đến ngày 12/6/2008 công ty mới nộp hồ sơ đăng ký đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

- Trong thời gian từ tháng 12/2007 - 1/2008, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 42 tỷ đồng lên 80 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng quy định, vi phạm quy định tại Điều 13 và Điều 21 Luật Chứng khoán.

Tại văn bản giải trình ngày 31/8/2008 của Công ty về việc phát hành tăng vốn, Công ty đã thừa nhận về hành vi vi phạm.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng:

a. Phạt tiền 10 triệu đồng do vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 10 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

b. Phạt tiền 50 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tổng cộng mức phạt là 60 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

UBCKNN

>   Ý kiến của UBCKNN về việc phát hành cổ phiếu thưởng của CTCP Mía đường Cần Thơ (10/09/2008)

>   Ý kiến của UBCKNN về việc phát hành cổ phiếu thưởng của CTCP XNK Mây tre Việt Nam (10/09/2008)

>   Công ty CP thương mại và Đầu tư Mỹ - Việt: Một bản hợp đồng bất thường (09/09/2008)

>   Cấp giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu và trái phiếu chuyển đổi ra công chúng cho CTCP Vải sợi May mặc Miền Bắc (09/09/2008)

>   Chấp thuận nguyên tắc về việc hồ sơ đăng ký chào bán CP ra công chúng của CTCP XNK Thuỷ sản Miền Trung (09/09/2008)

>   Ý kiến của UBCKNN về việc phát hành cổ phiếu trả cổ tức của CTCP Công nghiệp Hoá chất Đà Nẵng (09/09/2008)

>   Công bố thông tin xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Thủy sản Minh Hải (09/09/2008)

>   Tăng đầu tư, giảm lướt sóng (09/09/2008)

>   Hữu Liên Á Châu thành lập công ty bất động sản (09/09/2008)

>   Những “biến tướng” hậu cổ phần hóa (09/09/2008)