|
Xử phạt hành chính đối với CTCP ĐT và XD Công Nghiệp
Ngày 28/7/2008, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 73/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp, cụ thể như sau:
Căn cứ kết quả giám sát về hoạt động của các công ty đại chúng và hồ sơ phát hành của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp cho thấy: Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp đã có một số hành vi vi phạm các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Tại thời điểm Luật Chứng khoán có hiệu lực, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp đã đủ điều kiện trở thành công ty đại chúng. Tuy nhiên, đến ngày 09/05/2008, Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCKNN, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán;
- Trong tháng 8/2007, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 12 tỷ đồng lên 20 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật, vi phạm Điều 13 và Điều 21 của Luật Chứng khoán;
- Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp thực hiện phát hành cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo UBCKNN, vi phạm quy định tại điểm 6.1 khoản 6 Mục IV Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng công nghiệp:
a. Phạt 10 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều 10 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;
b. Phạt tiền 30 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;
c. Phạt tiền 10 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt là 50 triệu đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
UBCKNN
|
