Xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Thương mại và vận tải Sông Đà

Ngày 24/01/2008, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 16/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thương mại và vận tải Sông Đà, cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả giám sát về  hoạt động của các công ty đại chúng, qua xem xét các văn bản, tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng của Công ty cổ phần Thương mại và vận tải Sông Đà cho thấy: trong tháng 5, 10 và 11 năm 2007, Công ty cổ phần Thương mại và vận tải Sông Đà đã liên tiếp thực hiện 02 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 15 tỷ đồng lên 50 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật. Công ty cổ phần Thương mại và vận tải Sông Đà thực hiện phát hành cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và không công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng tối thiểu 10 ngày trước khi thực hiện đợt phát hành và không báo cáo kết quả đợt phát hành trong thời hạn 10 ngày sau khi hoàn thành đợt phát hành, vi phạm quy định tại điểm 6.1 khoản 6 Mục IV Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trương hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng. Tại văn bản giải trình số 639/CT-TCKT ngày 12/12/2007, công ty đã thừa nhận hành vi vi phạm của mình.

Xét tính chất và mức độ vi phạm,

a) Phạt tiền 30.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 03 năm 2007.

b) Phạt tiền 20.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 03 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

c) Phạt tiền 5.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 03 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tổng cộng mức phạt là 55.000.000 đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .

UBCKNN

>   Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần MT Gas (24/01/2008)

>   SCB Đại hội cổ đông thường niên năm 2007 (24/01/2008)

>   CTCP Dầu thực vật Tân Bình: Thông báo chốt danh sách cổ đông (24/01/2008)

>   Tập Đoàn Hoa Sen: TB chốt danh sách cổ đông và tổ chức hội nghị Đại hội đồng cổ đông thường niêm năm 2008 (24/01/2008)

>   Cổ phần hoá: Nhiều doanh nghiệp “công toi” (24/01/2008)

>   Phải lùi thêm bước nữa (24/01/2008)

>   Nhà máy Cơ khí 120 không bán hết cổ phần (24/01/2008)

>   90% nhà đầu tư nộp tiền mua cổ phần Vietcombank (24/01/2008)

>   Chấp thuận nguyên tắc chào bán cổ phiếu cho CTCP Phát hành sách Tp.HCM (24/01/2008)

>   CPH các đơn vị thuộc Tổng công ty Vận tải Hà Nội (24/01/2008)