|
HaSTC ban hành Quy chế thành viên
Ngày 12/9, được sự chấp thuận của UBCKNN, Giám đốc TTGDCK Hà Nội (HaSTC) đã ký Quyết định số 243/QĐ-TTDHN ban hành Quy chế thành viên giao dịch tại HaSTC.
Quy chế quy định điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng nhận tư cách thành viên, quyền và nghĩa vụ của CTCK khi được chấp thuận là thành viên của HaSTC, chế độ báo cáo của thành viên, các quy định đối với đại diện giao dịch, việc giải quyết tranh chấp giữa các thành viên, quy định về các hình thức kỷ luật đối với thành viên và việc chấm dứt tư cách thành viên.
Theo Quy chế, để được làm thành viên của HaSTC, CTCK phải có nghiệp vụ tự doanh và môi giới, được Trung tâm Lưu ký chứng khoán chấp thuận là thành viên, có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động, có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán với tính trung thực và đạo đức nghề nghiệp tốt.
Đối với các CTCK hiện là thành viên của HaSTC trước khi Quy chế có hiệu lực không phải làm thủ tục đăng ký lại tư cách thành viên song phải nộp bổ sung các tài liệu quy định trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Quy chế có hiệu lực. Trong thời hạn 1 năm kể từ ngày Quy chế có hiệu lực, các CTCK đã là thành viên của HaSTC phải bổ sung các điều kiện làm thành viên. Hết thời hạn quy định, HaSTC sẽ xem xét việc chấm dứt tư cách thành viên của các CTCK không đủ điều kiện. Bên cạnh đó, Quy chế cũng quy định số lượng thành viên giao dịch do Giám đốc HaSTC quyết định trong từng thời kỳ nhất định trên cơ sở khả năng đáp ứng của hệ thống giao dịch.
Ngoài các quyền và nghĩa vụ của thành viên quy định tại Luật Chứng khoán, HaSTC còn quy định, CTCK thành viên phải cung cấp thông tin đầy đủ về thông tin giao dịch, chứng khoán giao dịch cho khách hàng, phải kiểm soát chặt chẽ tình hình đặt lệnh của khách hàng đảm bảo tuân thủ đúng quy định, hướng dẫn đầy đủ cho khách hàng về các quy định liên quan đến giao dịch và một số nghĩa vụ khác.
Về chế độ báo cáo, CTCK thành viên phải nộp các báo cáo tương tự như các báo cáo quy định tại Quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK. Ngoài ra, hàng tháng các CTCK thành viên phải báo cáo HaSTC về tình hình đóng mở tài khoản theo mẫu quy định và hàng quý, hàng năm nộp báo cáo giám sát tuân thủ.
ĐTCK
|
