|
Xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCK Thiên Việt
Ngày 25/7/2007, Chánh Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 10/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán Thiên Việt,
- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) đối với Công ty chứng khoán Thiên Việt.
Địa chỉ: Số 535 Kim Mã, Phường Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Hà Nội.
Đã vi phạm: quy định tại điểm c khoản 3 Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty chứng khoán Thiên Việt đã thực hiện hành vi vi phạm: sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép chính thức, Công ty chứng khoán Thiên Việt đã để kéo dài tình trạng Ông Phạm Kinh Luân đứng tên làm Tổng Giám đốc trong hồ sơ pháp lý. Ngày 13/2/2007, Hội đồng quản trị công ty chứng khoán Thiên Việt ban hành quyết định thay đổi Tổng Giám đốc nhưng đến ngày 28/2/2007, công ty chứng khoán Thiên Việt mới báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện công bố thông tin. Việc công ty chứng khoán Thiên Việt trì hoãn công bố thông tin bất thường đã vi phạm điểm d khoản 2 Điều 104 Luật Chứng khoán.
Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
UBCKNN
|
